Programa de Alta Especialización en Corporate Compliance
Programa de Alta Especialización en Corporate Compliance
Fecha de Inicio: 01 Diciembre 2025
El programa permite conocer los principales mecanismos laborales tanto del punto de vista del empleador como del trabajador y de ese modo podrá armar la estrategia que debe tomar una empresa para la mejor optimización de sus recursos.
Descripción de los cursos
Actualidad del Compliance
- Introducción al concepto del compliance
- Antecedentes del compliance
- Responsabilidad social, gobierno corporativo y autoregulación, entendimiento del objeto comercial
- Ventajas del Compliance en las organizaciones empresariales y entidades públicas
- Evolución del Compliance a nivel internacional
- Antecedentes del compliance
- Desarrollo de las responsabilidades de funcionarios dentro de la sociedad y el cambio en la estructura de poderes
- ¿Es el compliance únicamente penal?
- Revisión del concepto de propiedad y empresa
- Finalidades de las políticas de cumplimiento. Realidad o querer ser
- Cultura y realidad comercial al evaluar el compliance. Realidad frente a consultoría
- Tendencias actuales en materia de Compliance
- Reglamentación que promueve y regula la implementación voluntaria de programas de cumplimiento normativo
- Seminario: Entrevista a un oficial de cumplimiento sobre la importancia del compliance en su empresa
Nuevas tendencias en el modelo de prevención
- Ámbito de aplicación de la Ley 30424 y su Reglamento
- Delitos de cohecho (soborno)
- Delito de colusión desleal
- Delito de tráfico de influencias
- Delito de lavado de activos y financiamiento del terrorismo
- Otras figuras penales de importancia en el ámbito empresarial
- Elementos mínimos, funciones y etapas del Modelo de Prevención
- El Modelo de Prevención como eximente o atenuante de responsabilidad penal
- Evaluación de los Modelos de Prevención
- Estructura del modelo de prevención
- Delito de corrupción privada
- Rol de la SMV en la Ley 30424
- Componentes del SPLAFT
- Riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo en la empresa
- Normas de prevención en lavado de activos y financiamiento del terrorismo
Diseño e implementación de un programa de compliance
- Análisis e identificación de riesgos
- Mitigación de riesgos (establecimiento de controles)
- Rol y compromiso de la alta dirección
- Funciones y responsabilidades del Compliance Officer
- Canales de denuncia en empresas privadas
- Difusión y capacitación periódica
- Evaluación y monitoreo
- Código de ética y establecimiento de políticas internas vinculadas
- Política de debida diligencia
- Diseño e implementación de un Programa de Compliance
- Diseño de una matriz de riesgos y controles
- Diseño de un Código de Ética
El compliance desde los sectores económicos
- Compliance en el sector construcción y proyectos APP
- Compliance en el sector inmobiliario
- Compliance en el sector retail
- Compliance desde las contrataciones con el Estado
- Compliance en otros sectores económicos
Auditoría para los sistemas de cumplimiento
- Alcance y etapas de una auditoría
- La auditoría interna y externa
- Estándares internacionales y normas ISO
- ¿Cómo realizar una auditoría de la implementación de la ISO 37001?
Derecho corporativo y compliance
- Legislación en materia de datos personales
- Legislación en materia de libre competencia
- Las fusiones y adquisiciones
- La importancia del Due Diligence en los M&A
- Diseño de un programa de cumplimiento en materia de protección de datos
- Diseño de un programa de cumplimiento en libre competencia
- Seminario: Entrevista a Oficiales de cumplimiento de los sectores Data Privacy y Antitrust
Protección de datos personales y transparencia
- Fundamentos y principios de la protección de datos personales
- Marco normativo nacional e internacional (Ley 29733 y RGPD)
- Derechos de los titulares y deberes de los responsables del tratamiento
- Consentimiento, licitud y finalidad del tratamiento de datos
- Seguridad de la información y medidas de protección
- Transferencia nacional e internacional de datos
- Transparencia, acceso a la información y límites con la privacidad
- La Autoridad Nacional de Protección de Datos y procedimiento sancionador
- Elaboración de políticas de privacidad y evaluación de impacto
Gobierno corporativo y prácticas esg
- Fundamentos y principios del gobierno corporativo
- Estructura organizacional: Junta General, Directorio y Alta Gerencia
- Derechos de accionistas y partes interesadas
- Principios y evolución de las prácticas ESG
- Integración de criterios ESG en la estrategia empresarial
- Riesgos corporativos y sostenibilidad en el gobierno corporativo
- Estándares y reportes de sostenibilidad (GRI, SASB, TCFD)
- Buenas prácticas en empresas familiares, privadas y estatales
- Tendencias regulatorias en ESG e inversión responsable
- Casos empresariales y diagnóstico de gobierno corporativo
Etica y responsabilidad social corporativa
- Conceptos fundamentales de ética en los negocios
- Toma de decisiones éticas y dilemas organizacionales
- Evolución de la responsabilidad social corporativa (RSC)
- Dimensiones económica, social y ambiental de la RSC
- Identificación y gestión de grupos de interés (stakeholders)
- Creación de valor compartido y sostenibilidad
- Cultura ética, códigos de conducta y mecanismos de integridad
- Transparencia, reputación y licencia social para operar
- Estándares y marcos internacionales (ISO 26000, Pacto Mundial)
- Casos prácticos y diseño de programas de RSC
Compliance laboral: impactos legales y económicos
- Marco normativo laboral y principios constitucionales
- Riesgos laborales: contratación, jornada, remuneraciones
- Igualdad, no discriminación, hostigamiento y acoso laboral
- Tercerización, intermediación y nuevas modalidades contractuales
- Fiscalización laboral: rol de SUNAFIL y procedimientos sancionadores
- Documentación y registros obligatorios en la gestión laboral
- Auditorías laborales y planes de mejora
- Costos y consecuencias del incumplimiento laboral
- Diseño de un programa de compliance laboral
- Casos prácticos y simulación de una inspección laboral
Notas:
- Presentar la solicitud de convalidación 30 días antes del inicio del referido curso.
- Similitud de contenidos de ambos cursos en un mínimo de 70%.
- El curso debe ser dictado por el mismo profesor.
- La nota obtenida debe ser igual o mayor a 14.00.
- La antigüedad del curso no debe ser mayor a 5 años.
- Los cursos deben tener la misma cantidad de horas lectivas o que el curso realizado supere la cantidad de horas lectivas del curso a convalidar.